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招商证券两家保荐机构因科创板赞助项目被罚款 000768股票

来源:股票资讯 作者:佚名 浏览量:153

科创板上市时踩到"红线"的公司再次遭遇监管的锋芒。上交所披露的最新监管措施显示,招商证券旗下科创板公司的两名保荐代表人已收到监管警告函。在此之前,主体安汉科技(武汉)有限公司(以下简称安汉科技)上市。该过程已"终止"。

上海证券交易所宣布,对科创板上市公司的监管从未放松。一个多月前,上交所集中披露6项行政监管决定,涉及4家科创板申报公司,其中保荐代表人8人,签约会计师2人,签约律师3人,中介人员共计13人。

保荐责任不到位,两家保荐人收到警告函

据上交所公告,傅城、沈涛受招商证券委托申请为科创板上市项目的首次公开发行股票和保荐代表人。上交所发现,付城、申涛未充分关注发行人与第一大客户之间的采购合作安排,导致招股说明书披露与实际情况查询及回应不一致,对发行人与第一大客户的采购合作安排缺乏关注。实际控制人资金流动异常存在两大问题。

根据招股说明书(申请草案),美年健康产业(集团)股份有限公司(以下简称美年健康)是安瀚科技的第一大客户。报告期内,安汉科技来自美年健康的收入占比分别为81.00%2525、73.50%2525和76.27%2525。美年健康实际控制人通过上海中微安健创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称中微安健)持有安瀚科技3.6013%25的股权。

在上交所现场监管中发现,2016年10月,中微安健与安汉科技签署增资协议,美年大健康承诺从1月起向安汉科技提交2016年至2019年6月,采购15万个胶囊胃镜产品,开设不少于100家门店门店合作。

但在上交所询问相关内容时,保荐机构均回复称,安瀚科技与美年健康之间没有其他利益安排,也没有提及相关承诺的采购合作。

除此之外,报告期内,两家保荐机构均未发现实际控制人之一纪鹏松资金流动异常。上交所指出,在监管组入市前,保荐代表人仅调取了上述实际控制人1个银行账户的资金流向,该账户资金流向较小。资金流向明细显示,实际控制人另有银行账户。对其他银行账户的核查显示,报告期内,季鹏松与美年健康的一名高级管理人员发生了大量资金往来。其中,高管于2016年5月3日向纪鹏松划拨1150万元,并注明"1%2525股权基金"。

"发行人与重要客户之间是否存在相关利益安排,实际控制人与重要客户之间是否存在异常资金往来等,关系到发行人的业务是否独立、是否独立。具有持续经营能力的审查、判断等重要因素,也是影响投资者投资决策的重要信息,"上交所表示。

上交所认为,傅城、沈涛,作为保荐代表人,直接对发行人的尽职调查负责,相关保荐职责未履行到位。增资过程中的承诺和合作安排没有得到充分重视,导致招股说明书(申请草案)中相关信息披露不规范,与实际不符的;遗漏与实际情况不符。对控制人重要银行账户流向的核查未能充分关注发行人实际控制人与第一大客户高级管理人员之间的资金流动异常,相关核查不到位。

对此,上交所决定对两名保荐代表人进行监督和警告。

主公司取消上市申请

在两位保荐代表人收到警告函之前,主公司安瀚科技的上市申请也已显示为"终止"状态。

根据2019年11月的通知,2019年3月21日,安瀚科技及保荐机构招商证券向上海证券交易所提交了相关申请文件。同年11月25日,安汉科技申请相关申请文件被撤回。

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条的相关规定,上海证券交易所决定终止对安瀚科技首次公开发行股票的审核并在科创板挂牌。

资料显示,安瀚科技于2019年3月22日提交了招股说明书草案,是首批获得科创板受理的9家公司之一。

当年5月10日,重庆金山医疗器械有限公司、金山科技向重庆市第一中级人民法院提起8起针对安汉科技的专利侵权诉讼。

18天后,5月28日,安汉科技以"恶意提起知识产权损害赔偿责任纠纷"为由,向重庆市第一中级人民法院提起诉讼,并起诉金山科技。2019年6月,20日,安瀚科技就涉案的全部8项专利向国家知识产权局提出无效宣告请求。

2019年11月20日,安瀚科技收到国家知识产权局对全部8项涉案专利发出的《无效宣告请求审查决定书》,其中6项涉案专利的决定为"公告"所有专利201410142372.8号和201611192694.9号两项涉案专利的决定是"维持专利权的有效性"。

关于未来是否继续寻求上市,安汉科技表示,公司对自己的创新技术充满信心,对未来发展充满信心,对中国资本市场充满信心,将继续加大研发投入,继续保持技术进步,诉讼解决后拟上市。

未能识别客户身份、篡改客户信息等,招商证券被处以多笔罚款当年

除目前上交所发出的保荐人警告函外,招商证券内已收到多张罚单。

3月26日,中国证监会青岛证监局发布行政监督管理办法。招商证券青岛五四广场营业部营销部财富顾问李颖在任职期间多次违规被罚款。

根据行政监管措施决定,经调查,李颖在担任公司财富顾问期间,利用未向公司报告的手机违背客户意愿进行交易。招商证券青岛五四广场营业部市场部。资金和未经授权修改客户信息等违规行为。

根据有关规定,青岛证监局决定采取行政监督管理措施,对李颖发出警告信。

一个月后,央行公布了三份处罚信息公开表。招商证券长春人民街证券营业部未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行长春中心支行对其处以罚款22万元。

侯进曾任招商证券长春人民街证券营业部合规专员、反洗钱专员。他未能遵守招商证券长春人民街证券营业部的规定。客户身份识别义务负直接责任,被中国人民银行长春中心支行罚款13000元。

鲁岩加班担任招商证券长春人民街证券营业部柜台业务岗位反洗钱专员。他对招商证券长春人民街证券营业部未按规定履行客户身份识别义务负有直接责任。该行长春中心支行被罚款1.3万元。

根据招商证券2019年年报,报告期内,招商证券实现营业收入187.08亿元,同比增长65.24%2525;实现净利润72.82亿元,同比增长64.57%2525。

但据记者不完全统计,2019年,招商证券共被中国证监会、中国银监会、香港证监会处罚8次,其中香港证监会证监会重罚3200万港元。

2019年2月27日,招商香港子公司招商证券原负责人吴以农因未履行连带责任被香港证监会停职。中国金属上市申请保荐人。同年5月27日,香港证监会以同样理由谴责康哲药业,并对其处以2700万港元的罚款。同年6月,招商证券旗下招商香港再次被香港证监会谴责,因处理客户付款不当而被罚款500万港元。

此外,招商证券也因监管未对高风险客户实施强化识别措施;在开立保证金交易账户时,该保证金交易账户被错误地链接到其他客户的股东账户;按规定履行反洗钱客户身份识别义务;投行部门及部分分行未配备专职合规人员,多次被罚款。

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